弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基
金
基金管理人:弘毅远方基金管理有限公司
基金托管人:广发证券股份有限公司
报告送出日期:2025年10月28日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年10月27日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2025年7月1日起至2025年9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 弘毅远方国证民企领先100ETF
场内简称 民企ETF
基金主代码 159973
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2019年07月16日
报告期末基金份额总额 202,976,423.00份
紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟
投资目标
踪误差的最小化。
本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的
指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资
组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化
进行相应调整。当预期成份股发生调整和成份
股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金
的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果
投资策略
可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流动
性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标
的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进
行适当变通和调整，追求尽可能贴近标的指数
的表现。
特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法
规的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不
足；
（3）标的指数的成份股股票长期停牌；
（4）
其他合理原因导致本基金管理人对标的指数的
跟踪构成严重制约等。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.
年化跟踪误差超过上述目标范围时，基金管理
人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源，
并采取合理措施避免跟踪偏离度和跟踪误差进
一步扩大。
业绩比较基准 国证民企领先100指数收益率
本基金为股票型基金，预期风险和预期收益水
平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基
风险收益特征 金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数表现，
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市
场相似的风险收益特征。
基金管理人 弘毅远方基金管理有限公司
基金托管人 广发证券股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2025年07月01日 - 2025年09月30日）
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
持有人认/申购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认/申购或交
易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
过去三个月 41.05% 1.42% 40.96% 1.44% 0.09% -0.02%
过去六个月 41.62% 1.50% 39.62% 1.51% 2.00% -0.01%
过去一年 42.18% 1.71% 37.86% 1.73% 4.32% -0.02%
过去三年 41.09% 1.47% 29.67% 1.49% 11.42% -0.02%
过去五年 21.06% 1.53% 6.55% 1.54% 14.51% -0.01%
自基金合同
生效起至今
动的比较
注：本基金基金合同生效日为2019年7月16日。截至建仓期结束，本基金各项资产配置
比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
§4 管理人报告
任本基金的基 证券
姓名 职务 说明
金经理期限 从业
任职 离任 年限
日期 日期
华东理工大学数学与应用
数学学士。曾任上海海烟物
本基金基金经理;弘 流发展有限公司财务部财
毅远方久盈混合型 务分析员、德勤华永会计师
证券投资基金基金 事务所企业风险管理服务
马佳 经理；弘毅远方甄选 - 15年 部经理、太平洋资产管理有
混合型发起式证券 限责任公司合规与风险管
投资基金基金经理； 理部董事。 2018年7月加入
金融工程部总经理 弘毅远方基金管理有限公
司，曾任风控合规部负责
人。
注：1、基金经理的任职日期及离任日期即本基金管理人对外披露的任免日期。
无。
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证
监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的
行为。基金投资管理符合有关法律法规及基金合同的约定。
本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据《证券投资基金法》、《证券投资基
金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，制定了《公平交易管理办法》，建立了健
全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、
股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评
估、监督检查各环节的公平交易机制。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交
易制度，未发现违反公平交易原则的情况。
本报告期内，本基金管理人旗下管理的投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交
易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日总成交量5%的情况，未发现可能导致
不公平交易和利益输送的异常交易情况。
本基金跟踪国证民企领先 100 指数，该指数从实际控制人为非国有独资、非国有控
股及非外资控股的上市公司中选取 100 只各行业龙头企业、流动性好且研发投入高的证
券作为指数样本，为投资者提供优质民营企业的投资标的。报告期内本基金主要采取完
全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据
标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
指数走势上，国证民企领先 100 指数报告期内上涨 40.96%，同期沪深 300 和中证
A500 分别上涨 17.90%和 21.34%。
基金运作层面，报告期内本基金严格遵守基金合同，认真对待投资者申购、赎回等
事项，保障基金的正常运作，运作过程中未发生风险事件。
本报告期内利好民营经济的政策持续出台。2025 年 8 月 8 日，最高人民法院发布
《关于贯彻落实〈中华人民共和国民营经济促进法〉的指导意见》，从五方面提出司法
保障民营经济发展壮大的 25 条具体举措，进一步推动民营经济健康发展。2025 年 8 月
这是习近平总书记 2025 年 2 月 17 日在民营企业座谈会上讲话的主要部分。习近平总书
记强调，新时代新征程民营经济发展前景广阔、大有可为。要扎扎实实落实促进民营经
济发展的政策措施。广大民营企业和民营企业家要勇担时代重任，敢作敢为、善作善成。
本报告期内民营经济表现依然亮眼，特别在出海贸易表现显著。海关总署发布的数
据显示，前三季度，我国货物贸易进出口 33.61 万亿元，同比增长 4%。其中，出口 19.95
万亿元，增长 7.1%；进口 13.66 万亿元，下降 0.2%。前 8 个月，民营企业进出口增长
的数据显示，1—8 月份，全国规模以上工业企业实现利润总额 46929.7 亿元，同比增
长 0.9%。规模以上工业企业中，国有控股企业实现利润总额 15156.5 亿元，同比下降
现利润总额 11723.6 亿元，增长 0.9%；私营企业实现利润总额 13076.1 亿元，增长 3.3%。
截至报告期末弘毅远方国证民企领先100ETF基金份额净值为1.9231元，本报告期
内，基金份额净值增长率为41.05%，同期业绩比较基准收益率为40.96%。
无。
§5 投资组合报告
占基金总资产的比例
序号 项目 金额(元)
（%）
其中：股票 388,449,639.04 99.41
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行存款和结算备付金合
计
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 3,112,478.00 0.80
B 采矿业 847,722.00 0.22
C 制造业 329,102,656.14 84.31
电力、热力、燃气及水
D - -
生产和供应业
E 建筑业 142,596.00 0.04
F 批发和零售业 2,189,685.00 0.56
交通运输、仓储和邮政
G - -
业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息
I 26,256,563.00 6.73
技术服务业
J 金融业 22,675,059.12 5.81
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 3,049,843.00 0.78
水利、环境和公共设施
N 291,856.00 0.07
管理业
居民服务、修理和其他
O - -
服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 388,944.00 0.10
S 综合 - -
合计 388,057,402.26 99.41
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 352,282.05 0.09
电力、热力、燃气及水
D - -
生产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 21,698.39 0.01
交通运输、仓储和邮政
G - -
业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息
I - -
技术服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
水利、环境和公共设施
N - -
管理业
居民服务、修理和其他
O - -
服务业
P 教育 18,256.34 0.00
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 392,236.78 0.10
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
细
序 占基金资产净
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 值比例（％）
序 占基金资产净
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 值比例（％）
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
本基金本报告期末未持有贵金属。
本基金本报告期末未持有权证。
本基金本报告期末未持有股指期货。
本基金本报告期末未持有国债期货。
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
股票。
无。
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
本基金报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
金额单位：人民币元
序 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况说
股票代码 股票名称
号 公允价值 值比例（％） 明
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 205,976,423.00
报告期期间基金总申购份额 6,000,000.00
减：报告期期间基金总赎回份额 9,000,000.00
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
“-”填列）
报告期期末基金份额总额 202,976,423.00
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 363,643.00
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 363,643.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.18
本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投
持有基金份
资
额比例达到
者 序
或者超过2 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
类 号
别
区间
个 20250701- 194,976,982. 194,976,982.0
人 20250930 00 0
产品特有风险
单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳定性，增
加变现成本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。
单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，从而使基
金在投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。
极端情况下，单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产净值连续低于
本报告期内，本基金不存在影响投资者决策的其他重要信息。
注册的文件；
法律意见书；
上各项公告的原稿。
基金管理人的办公场所。
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，在支付工本费
后，可在合理时间内取得上述文件的复印件。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站www.honyfunds.com查阅和下载。
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